9 октября 2017 года состоялась встреча Швейцарско-Российской торговой палаты и Центрального Банка РФ, в которой обсуждалось, как чувствуют себя российские финансовые учреждения в условиях санкций

18.10.2017

Итоги встречи шейцарско-российской торговой палаты и центрального банка РФ:
Взаимодействие российских банков и их зарубежных контрагентов в условиях экономических санкций

В рамках встречи обсуждались:

  • Действующие санкции со стороны ЕС и США в отношении российских банков
  • Взаимодействие российских банков и их иностранных контрагентов в условиях санкций.

Санкции со стороны ЕС

Санкции со стороны ЕС, касающиеся российских банков, действуют в отношении:

  • Лиц, внесенных в санкционные списки («СС»), а именно:
    • крупных российских банков, которые более чем на 50% принадлежат государству по состоянию на 1 августа 2014;
    • юридических лиц (учрежденных за пределами ЕС), которыми владеют внесенные в СС российские банки более чем на 50%; и
    • лиц, которые действует от имени или по указанию вышеперечисленных лиц,
  • Отдельных банковских сделок (ограничение доступа внесенных в СС российских банков к финансированию на рынках капиталов на срок более 30 дней).

Санкции со стороны ЕС запрещают:

  • Инвестирование в новые акции, депозитарные расписки, гарантии и другие финансовые инструменты и предоставление любых услуг в отношении их выпуска, если внесенные в СС банки выпускают такие финансовые инструменты со сроком погашения, превышающим 30 дней;
  • Оказание услуг внесенными в СС банками по выпуску долговых обязательств, если срок погашения таких обязательств превышает 30 дней; или
  • Предоставление займов внесенным в СС банкам гражданами ЕС или юридическими лицами, учрежденными или проводящими операции в ЕС, если срок возврата таких займов превышает 30 дней. Санкции со стороны США Санкции со стороны США, действуют в отношении:
  • Российских банков, внесенных в СС (SDN List)1: гражданам США и юридическим лицам, учрежденным или проводящим операции в США, запрещено совершать сделки с собственностью или имущественными правами внесенных в СС банков.
  • Банковских сделок, внесенных в СС (SSI List)2: после 12 сентября 2014 года гражданам США и юридическим лицам, учрежденным или проводящим операции в США, запрещено совершать сделки по предоставлению внесенным в СС российским банкам займов, срок возврата которых превышает 30 дней, например, в отношении:
    • займов (включая внесение изменений в их условия), любых договоров с отлагательным сроком погашения, продления срока погашения займов, рефинансирования, дополнительного финансирования или предоставления траншей после 12 сентября 2014 года по договорам займов, вступившим в силу до 12 сентября 2014 года (включительно);
    • сделок, включающих в себя отлагательное условие возврата долга в пользу внесенных в СС банков;
    • финансирования, аренды капитала или факторинга в пользу внесенных в СС банков;
    • возобновляемых займов, если только условия таких займов не требуют полного возврата долга в течение 30 дней и возврат долга внесенными в СС банками соответствует этим условиям;
    • векселей, облигаций и иных оборотных документов в пользу внесенных в СС банков;
    • соглашений РЕПО, соглашений об обратном РЕПО и сделок по кредитным операциям в пользу внесенных в СС банков;
    • акций и долей в капитале внесенных в СС банков, выпущенных после 1 августа 2014 года; и
    • депозитарных расписок, выпушенных в отношении акций или долей в капитале внесенных в СС банков.


Санкции также применяются в отношении юридических лиц, которыми владеют внесенные в СС российские банки на 50% и более, вне зависимости от того, внесено ли это юридическое лицо в СС. 

Основные выводы по результатам встречи

Несмотря на санкции со стороны ЕС и США, российские банки и их иностранные контрагенты могут устанавливать и развивать не запрещенные санкциями торговые отношения, например:

  • Проводить сделки за пределами ЕС и США, которые осуществляются нерезидентами этих стран без использования евро и долларов США в качестве валют для расчетов;
  • Лица, не внесенные в СС ЕС и США, вправе совершать любые платежи, проходящие через внесенные в СС банки (SSI List);
  • Банки, внесенные в СС (SSI List), вправе выпускать аккредитивы в пользу лиц, которые являются нерезидентами ЕС и США без использования евро и долларов США в качестве валют для расчетов и при условии, что аккредитивы выпускается не в ЕС и США;
  • Подтверждать и финансировать аккредитивы, которые выпущены внесёнными в СС банками (SSI List) в пользу лиц, не внесенных в СС ЕС и США; и
  • Банки, не внесенные в СС ЕС и США, вправе совершать любые финансовые сделки, включая получение (и предоставление) длительного финансирования у лиц, не внесенных в СС ЕС и США.

Аналитические материалы

На встрече обсуждались: 

  • Правовые акты ЕС: Регламент Совета (ЕС) No. 833/2014 от 31.07.2017 г., дополненный Регламентом Совета (ЕС) No. 960/2014 от 08.09.2014 г.; Регламент Совета (ЕС) No. 1290/2014 от 04.12.2014 г. и Регламент Совета (ЕС) No. 2015/1797 от 07.10.2015 г.
  • Правовые акты США: Директива No. 1 Управления по контролю за иностранными активами Министерства финансов США; Указы президента США No. 13660, 13661, 13662; 13685; Список особо обозначенных лиц (SDN List) и Идентификационный список секторальных санкций (SSI List).

С дополнительными вопросами Вы можете обращаться:
info@o2consult.com 

1 Список особо обозначенных лиц (SDN List). 
2 Идентификационный список секторальных санкций (SSI List). 


Пожалуйста, поверните ваше устройство в вертикальное положение